一、简介

首席合规官（Chief Compliance Officer）是企业中负责全面合规管理工作的专业人才，主要职责包括制定和实施企业的合规政策与程序，监督企业及其员工的业务行为，确保企业的运营活动符合相关法律法规、监管要求和行业标准。通过对企业的业务流程、风险管理等进行深入分析，识别潜在的合规风险，并采取相应的措施进行预防和控制，为企业稳健发展提供保障，同时提升企业的社会信誉和形象。

二、行业背景

在全球经济一体化不断深化且市场竞争愈发激烈的宏大背景之下，合规管理已然成为企业稳健运营和持续发展的核心要素。面对错综复杂、变幻莫测的国内外环境以及日益严苛的监管要求，企业不仅要全力追求经济效益，更要切实确保合规经营，防范潜在风险。在这一时代背景之下，2022年国务院国有资产监督管理委员会发布了《中央企业合规管理办法》，其作为企业合规管理落地的重要基石，将合规管理提升到了全新的战略层面。

三、考核目的

旨在通过系统化、专业化的课程体系，全面提升学员在企业合规管理领域的专业素养和综合能力，强化其合规意识和风险管控能力，培养学员将理论知识应用于实际工作的实战技能，助力其职业发展，为企业和社会培养出具备高素质、高专业水准的首席合规专业复合型人才，推动企业治理规范化、行业健康发展以及市场经济的稳定运行。

四、培养对象

1. 中央企业、国有企业、跨国企业、民营企业的总法律顾问（法务部，总经理、法律总监），各部门总经理、总监、及各部门合规管理人员；

2.政府机关、企事业单位、国有，大中型企业、外资机构、民营企业，及其他组织的合规管理从业人员包括合规管理人员、合规审查人员、重点合规领域岗位人员等；

3.从事或有志于从事合规管理或合规相关法律、审计、财税、IT服务工作的专业人士，以及致力于专项合规领域发展需求的专业人士（包括但不限于律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、税务师事务所、咨询公司等机构的专业人士）。

五、培训课程

首席合规官岗位能力评价项目培训的主要内容包括《法律法规与监管要求》《合规管理体系构建》《合规风险识别与应对》《企业治理与合规文化建设》《数据保护与信息安全》《重大决策合规审查》《内部监督与审计》《信息披露合规管理》等模块。培训采取线上网络课程的方式进行。

六、报名方式

填写首席合规官岗位能力评价项目报名申请表，提供本人身份证正反面照片及近期2寸蓝底免冠彩色照片电子版1张（电子版照片要求：JPG/JPEG/PNG格式，照片413×626像素，文件大小50KB-1MB之间）。

七、课程体系（部分课程内容）

第一章、合规管理战略规划与管理计划

（一）、企业合规环境与利益相关方管理 

（二）、合规管理规划 

（三）、一体化整合与协同管理 

（四）、合规管理信息化规划 

（五）、合规目标设置与策划 

（六）、合规管理计划 

第二章、合规义务管理与合规风险评估

（一）、企业合规义务管理 

（二）、合规风险识别、分析与评估 

第三章、合规管理领导与组织体系设计

（一）、合规领导机制建设 

（二）、合规管理组织设计 

第四章、合规管理制度体系建设

（一）、制定企业合规管理基本制度 

（二）、制定具体、专项合规管理制度 

第五章、合规运行控制机制建设

（一）、合规审查 

（二）、应急合规管理 

（三）、合规检查 

（四）、合规预警、合规咨询与其他合规控制程序 

（五）、合规举报与调查 

第六章、合规体系监测、评价与优化 

（一）、合规监测、报告与有效性评价 

（二）、内部审核 

（三）、合规管理评审 

（四）、纠正与合规管理体系持续改进 

第七章、合规培训、考核、宣传与合规文化建设 

（一）、合规培训 

（二）、合规考核 

（三）、合规文化、宣传与沟通、合规意识管理 

第八章、处理与第三方有关的合规管理 

（一）、外包供方合规管理 

（二）、供应商合规管理 

（三）、与监管机构、其他利益相关方沟通与合规事务管理 

第九章、合规管理支持与保障 

（一）、人员合规能力管理 

（二）、合规文件管理与资源保障管理 

（三）、业务留痕管理 

第十章、企业商业秘密保护概述 

（一）、全球视野下商业秘密保护趋势 

（二）、商业秘密的概念和特点 

（三）、竞业禁止与商业秘密保护 

第十一章、侵犯商业秘密的认定及其法律责任 

（一）、侵犯商业秘密的法律认定 

（二）、侵犯商业秘密的法律责任

第十二章、知识产权领域的反垄断问题 

（一）、知识产权与反垄断概述 

（二）、《反垄断法》知识产权条款解读  

（三）、知识产权领域的反垄断典型案例 

（四）、我国知识产权领域反垄断规则的发展 

（五）、《关于知识产权领域的反垄断指南》的解读与展望 

第十三章、经营者集中合规 

（一）、经营者集中的认定 

（二）、经营者集中的申报标准 

（三）、申报及审查/调查程序 

（四）、执法概况和经典案例 

（五）、合规提示 

第十四章、滥用市场支配地位合规 

（一）、滥用市场支配地位制度概述 

（二）、执法概况 

（三）、具体行为分析与典型案例 

（四）、企业合规提示 

第十五章、垄断协议合规 

（一）、垄断协议概述 

（二）、执法概况  

（三）、典型案例  

第十六章、行政垄断合规 

（一）、行政垄断概述 

（二）、执法概况 

（三）、经典案例 

八、考核形式及合格标准

首席合规官考试采取线上方式进行，考生信息采用计算机考试系统进行统一管理，在线完成学员信息填报、考试、电子试卷管理等工作。考试系统具有人脸识别等防作弊功能。

九、考核时间

原则上每年举行4次考试，分别安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四个周末，考试时间为120分钟。

十、证书颁发

经考核合格者，由中国质量认证中心有限公司颁发《首席合规官》岗位能力评价合格证书，并可在中国质量认证中心有限公司官网查询验证。

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